《深交所證券投資基金上市規則》修訂發布

　　　　中證網訊 深圳證券交易所今日發布《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》（2005年修訂）。自發布之日起實施，本所2004年8月發布的《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》同時廢止。

　　全文如下：

　　《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》（2005年修訂）

　　（1998年3月實施 2005年12月第一次修訂）

　　第一章 總 則

　　第一條 為規范證券投資基金上市和信息披露行為，保護投資者的合法權益，維護證券市場秩序，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律、行政法規、部門規章，制定本規則。

　　第二條 本規則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數基金及其他證券投資基金。

　　第三條 基金在深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市，應當遵守本規則的規定；本規則未做規定的，適用本所其他規定。

　　第四條 本所依據有關法律、行政法規、部門規章和本規則對基金上市和信息披露等活動進行監管。

　　第二章 上 市

　　第五條 基金在本所上市，應當符合下列條件：

　　（一）經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）核準募集且基金合同生效；

　　（二）基金合同期限為五年以上；

　　（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；

　　（四）基金份額持有人不少于一千人；

　　（五）本所規定的其他條件。

　　第六條 基金管理人申請基金在本所上市，應向本所提供下列文件：

　　（一）上市申請書；

　　（二）中國證監會核準基金募集的文件；

　　（三）基金合同；

　　（四）基金招募說明書；

　　（五）基金托管協議；

　　（六）經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所出具的基金最近三年的財務報告（新募集基金除外）；

　　（七）中國證監會對基金備案的確認文件；

　　（八）上市交易公告書；

　　（九）基金份額已全部托管的證明文件；

　　（十）基金管理人聯系方式及該基金的基金經理的姓名和聯系方式、信息披露負責人及經辦人的姓名和聯系方式；

　　（十一）本所要求的其它文件。

　　基金管理人申請交易型開放式指數基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及代辦委托協議。

　　第七條 基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市通知書》，并與基金管理人簽訂上市協議。

　　第八條 《上市交易公告書》披露的有關事宜按照中國證監會發布的《證券投資基金信息披露內容與格式準則第1號——〈上市交易公告書的內容與格式〉》辦理。

　　第九條 基金在本所上市，基金管理人應當按下列標準向本所繳納上市費用：

　　（一）上市初費：3萬元人民幣；

　　（二）上市月費：5000元人民幣；自上市當月開始計算，按年預繳。

　　第三章 持續信息披露

　　第十條 基金在本所上市后，基金信息披露義務人（以下簡稱信息披露義務人）應當按照《證券投資基金法》、中國證監會發布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內容與格式準則》、《證券投資基金信息披露編報規則》及本規則的相關規定，及時、公平地披露所有對基金交易價格可能產生較大影響的信息。

　　第十一條 信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規、規章和本所業務規則規定的自然人、法人和其他組織。

　　第十二條 信息披露義務人應保證基金披露信息的真實性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　第十三條 基金應公開披露的信息包括定期報告和臨時報告，信息披露義務人披露信息前，應當按照本所要求在第一時間將公告文稿和相關備查文件報送本所。

　　第十四條 本所對基金公開披露的信息進行形式審查，對其內容的真實性和準確性不承擔責任。

　　本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告實行事先審核，本所另有規定的除外。

　　第十五條 基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負責人管理信息披露事務，辦理與本所之間的信息披露事宜。

　　第四章 停牌與復牌

　　第十六條 基金出現下列情形之一時，基金管理人應當向本所申請對其例行停牌及復牌：

　　（一）于交易日公布收益分配公告或者預告的，該基金自當日上午開市起停牌一小時，上午十點三十分復牌。

　　（二）以現場方式召開基金份額持有人大會，會議時間為本所交易時間的，該基金自持有人大會召開當日起停牌，直至公布持有人大會決議當日上午十點三十分復牌（如持有人大會決議公布日為非交易日，則公布后首個交易日開市時復牌）。

　　第十七條 基金于交易日披露臨時報告，基金管理人應當向本所申請該基金停牌，本所根據情況決定是否停牌及停、復牌時間。

　　第十八條 在交易時間內，基金管理人申請暫停接受上市開放式基金贖回申報的，應當同時向本所申請該基金停牌，本所根據情況決定是否停牌和停、復牌時間；

　　在交易時間內，基金管理人如申請暫停接受交易型開放式指數基金申購、贖回申報的，應當同時向本所申請該基金停牌，本所根據情況決定是否停牌和停、復牌時間。

　　第十九條 基金出現下列情形之一時，本所可對其予以停牌及復牌：

　　（一）在任何公共媒體出現的或者在市場上流傳的消息，可能對基金的交易價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，本所可對該基金實施停牌，直至相關信息披露義務人披露相關公告的當日上午十點三十分復牌；

　　（二）信息披露不充分、不完整或者可能誤導公眾，信息披露義務人不按照本所要求作出修改的，本所可對該基金實施停牌，直至相關信息披露義務人披露補充或者更正公告的當日上午十點三十分復牌；

　　（三）延遲公布年度報告或者半年度報告的，本所可對該基金實施停牌，直至該年度報告或者半年度報告公告當日上午十點三十分復牌（如果公告日為非交易日，則于公告后首先個交易日開市時復牌）；

　　（四）基金管理人在基金運作和信息披露方面違反國家有關法律、行政法規、部門規章及本所業務規則的規定，情節嚴重，被有關部門調查，可能對基金交易價格引起較大波動的，本所可對該基金實施停牌，待有關處理決定公告后另行決定復牌時間；

　　（五）在交易時間內因出現異常情況、臨時停市而暫停接受交易型開放式指數基金的申購、贖回申報的，本所對交易型開放式指數基金同時實施停牌，至恢復接受申購、贖回申報時復牌；

　　（六）在交易時間內因出現異常情況而暫停接受上市開放式基金的贖回申報的，本所對上市開放式基金同時實施停牌，至恢復接受贖回申報時復牌；

　　（七）本所認定的其它情形。

　　第二十條 本章未有明確規定的，基金管理人可以以本所認為合理的理由向本所申請對基金停牌與復牌。

　　第五章 暫停與終止上市

　　第二十一條 基金上市期間出現下列情形之一的，本所決定其暫停上市：

　　（一）不再具備本規則第五條規定的上市條件；

　　（二）違反法律、行政法規，中國證監會決定暫停其上市；

　　（三）嚴重違反本規則的；