深圳證券交易所基金上市規(guī)則
第一章 總則
第一條 為維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范基金上市行
為，根據(jù)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，依照《證券交易所管理暫行辦法》和《深圳
市投資信托基金管理暫行規(guī)定》（以下簡稱“《規(guī)定》”）規(guī)定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則是《深圳證券交易所上市規(guī)則》的組成部分，適用于申請
在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的基金。
境外基金申請上市由本所另行規(guī)定。
第三條 本規(guī)則所稱“基金”指封閉式基金；“主管機(jī)關(guān)”指中國人民銀
行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行。
第二章 上市申請和審查
第四條 基金申請在本所交易應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.基金募集總額不得少于五千萬元；
2.基金的期限不得少于三年；
3.經(jīng)理人必須是經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的主要業(yè)務(wù)為基金管理的機(jī)構(gòu)；
4.經(jīng)理人的凈資產(chǎn)不少于一千萬元；
5.經(jīng)理人的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具有相當(dāng)程度的專業(yè)學(xué)識水平，具備良好職
業(yè)道德，無違法違紀(jì)記錄；
6.基金的信托人（托管人）應(yīng)當(dāng)是完全獨立于基金管理公司的金融機(jī)構(gòu)，
且其凈資產(chǎn)不少于1億元；
7.基金的投資方向與投資比例符合有關(guān)規(guī)定和信托契約的要求。
第五條 基金申請上市應(yīng)當(dāng)由上市推薦人推薦。上市堆薦人應(yīng)當(dāng)向本所提
交由法定代表人或其授權(quán)的委托代理人簽字的推薦報告。該報告的撰寫提綱由
本所規(guī)定。
第六條 基金經(jīng)理人應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后方可向本所提出上市申請，在上
市推薦人的協(xié)助下按本所的要求提交全部上市申請文件。
第七條 本所在收到全部上市申請文件后二十日內(nèi)由上市委員會作出是否
批準(zhǔn)基金在本所上市的決定。
第八條 基金經(jīng)理人提交上市文件后，如有修改，應(yīng)征得本所的同意。未
經(jīng)本所同意，上市文件的最后定稿不得作出任何重大修訂。基金經(jīng)理人至遲應(yīng)
在本所上市委員會對該基金上市申請的審查期屆滿前五日提交上市文件的最后
定稿，以備核準(zhǔn)。
第九條 在上市委員會批準(zhǔn)基金的上市申請后三日內(nèi)，獲準(zhǔn)上市基金的有
關(guān)當(dāng)事人應(yīng)與本所簽訂上市協(xié)議，并依據(jù)協(xié)議及有關(guān)規(guī)定繳納上市費用。
第十條 經(jīng)上市委員會審查不具備上市條件的基金，本所退回其上市申請，
自前一次申請?zhí)峤恢掌鸢肽陜?nèi)不再接受其上市申請。
第十一條 本所在簽訂上市協(xié)議后三個工作日內(nèi)向獲準(zhǔn)上市的基金簽發(fā)上
市通知書，確定上市日期。
第三章 信息的披露
第十二條 獲準(zhǔn)上市的基金應(yīng)當(dāng)在上市日前三日登載上市公告書，其登載
日距上市日不得超過一個月。
第十三條 本所有權(quán)審查基金上市公告書的內(nèi)容，對其內(nèi)容無進(jìn)一步修改
意見后方可登載于指定報刊。
第十四條 上市基金應(yīng)定期在本所指定的報刊上公布其資產(chǎn)凈值，每個會
計年度至少應(yīng)公布中期報告及年度報告。中期報告須在每一個會計年度的前6
個月后的30日內(nèi)公布，年度報告須在會計年度結(jié)束后60日內(nèi)公布。
第十五條 上市基金有關(guān)信息的披露應(yīng)依照《規(guī)定》和《基金上市協(xié)議》
執(zhí)行。《規(guī)定》和協(xié)議中沒有規(guī)定的，參照《深圳證券交易所上市公司信息披
露管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。
第十六條 基金經(jīng)理人應(yīng)委托兩名授權(quán)代表，負(fù)責(zé)與本所聯(lián)絡(luò)有關(guān)事宜。
授權(quán)代表應(yīng)書面通知本所與其本人聯(lián)絡(luò)的方法，并確保其本人不在深圳市時有
經(jīng)委任并為本所知悉的合適替任人負(fù)責(zé)與本所聯(lián)絡(luò)。
授權(quán)代表的更換應(yīng)提前三日通知本所。
第四章 停牌與除牌
第十七條 上市基金發(fā)生下列情況，本所有權(quán)對其受益憑證實行停牌，直
到除牌。如停牌事由消除，符合上市條件，可以給予復(fù)牌。
1.未按本所要求通知或披露有關(guān)信息；
2.發(fā)生收購事項；
3.其他基于正當(dāng)理由應(yīng)予停牌的事項。
第十八條 上市基金期限屆滿清算前30日或受益人大會決定將其轉(zhuǎn)為開放
式基金后30日內(nèi)，本所對其受益憑證實行除牌。
第十九條 如發(fā)生異常情況或確有必要，經(jīng)理人可自行向本所申請停牌或
除牌，經(jīng)本所批準(zhǔn)后方可實行。
第五章 附則
第二十條 違反本規(guī)則的規(guī)定，本所視情節(jié)輕重給予下列處分：
1.警告；
2.10萬元以下的罰款；
3.責(zé)令改正；
4.停牌或除牌。
第二十一條 基金的當(dāng)事人對本所依照本規(guī)則作出的處理決定不服的，可
以自接到處理決定通知之日起十五日內(nèi)，向主管機(jī)關(guān)申請裁定。
第二十二條 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本規(guī)則經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后實施。
