關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知
證監(jiān)基金字[2006]84號
各基金管理公司、各基金管理公司股東及相關(guān)機(jī)構(gòu)：
為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司股東行為，加強(qiáng)對基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置的監(jiān)管，保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓有序進(jìn)行，鼓勵有實力、講誠信、負(fù)責(zé)任、有長期投資理念的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司，維護(hù)基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題通知如下：
一、基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，并符合公司章程的要求。基金管理公司及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金管理公司管理辦法》及本通知的規(guī)定履行法律程序。
二、任何機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)對基金行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、基金管理公司制度安排及監(jiān)管要求、受讓公司真實財務(wù)狀況和經(jīng)營狀況等進(jìn)行認(rèn)真了解，按照其決策程序?qū)徤鳑Q策。
三、基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，董事會和管理層應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間風(fēng)險防范做出安排，保證公司正常經(jīng)營，基金份額持有人利益不受損害。
四、持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。
五、股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。
六、出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。
持有兩家以上基金管理公司股權(quán)的機(jī)構(gòu)，增持其中1家基金管理公司股權(quán)，同時退出持有的其他基金管理公司股權(quán)的，不受此限制。
七、基金管理公司股東的實際控制人發(fā)生變化的，該股東應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會。
八、基金管理公司股東不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)。股東及其實際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)。
九、證監(jiān)會在審核基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請過程中，可以就股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有利于公司長期穩(wěn)定經(jīng)營、保護(hù)基金份額持有人利益等征詢獨立董事意見。
十、證監(jiān)會在審核基金管理公司設(shè)立及股權(quán)轉(zhuǎn)讓等申請事項過程中，可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求股東及其實際控制人就有關(guān)事項作出承諾。
十一、基金管理公司股東及其實際控制人違反承諾，證監(jiān)會可以采取下列措施：
（一）向社會公示其違反承諾的情況；
（二）將該股東及其實際控制人、有關(guān)責(zé)任人記入誠信檔案；
（三）證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
十二、為基金管理公司設(shè)立和股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和職業(yè)操守，認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查核實。
律師事務(wù)所出具的法律意見書和會計師事務(wù)所出具的審計報告和對內(nèi)部控制制度出具的評價意見，必須包括法律、行政法規(guī)、規(guī)章所要求的內(nèi)容，真實、準(zhǔn)確、完整反映情況。證監(jiān)會可以要求相關(guān)律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所提供工作底稿。
對于嚴(yán)重失職，沒有盡到勤勉義務(wù)的律師事務(wù)所或會計師事務(wù)所，證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施。
十三、任何機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理公司，除《管理辦法》及《關(guān)于實施<證券投資基金管理公司管理辦法>若干問題的通知》（證監(jiān)基金字[2004]147號）規(guī)定的材料外，還需提交該機(jī)構(gòu)按照其自身決策程序同意參股基金管理公司的決定。
十四、基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，除《管理辦法》及《關(guān)于實施<證券投資基金管理公司管理辦法>若干問題的通知》（證監(jiān)基金字[2004]147號）規(guī)定的材料外，還需提交以下材料：
（一）出讓方關(guān)于出讓股權(quán)的說明，至少包括出讓基金管理公司股權(quán)的原因，對受讓方參股目的、誠信狀況等的了解情況；
（二）受讓方按照其自身決策程序同意受讓基金管理公司股權(quán)的決定；
（三）受讓方出具的參股基金管理公司報告書，至少包括以下內(nèi)容：
1、受讓基金管理公司股權(quán)的目的；
2、對基金行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、基金管理公司制度安排及監(jiān)管要求、基金管理公司股東權(quán)利和義務(wù)的了解情況說明；
3、對擬受讓的基金管理公司了解情況說明；
4、擬持有基金管理公司股權(quán)的期限安排；
5、受讓方擬成為主要股東的，應(yīng)說明其對基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略方面的考慮；
（四）董事會通過的自股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議經(jīng)股東會批準(zhǔn)之日起至獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)期間公司經(jīng)營運(yùn)作的安排方案；
（五）證監(jiān)會根據(jù)審慎原則要求提供的其他材料。
十五、基金管理公司主要股東被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等監(jiān)管措施，或進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序，基金管理公司董事、高級管理人員、股東及有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)遵循以下要求：
（一）公司全體董事應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真履行職責(zé)，恪盡職守，維護(hù)公司穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)基金份額持有人利益不受損害；
（二）公司全體高級管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司各項業(yè)務(wù)規(guī)則、程序的要求，切實加強(qiáng)對基金營銷、投資、交易、運(yùn)營等業(yè)務(wù)的管理，切實做好員工隊伍的穩(wěn)定工作，保持公司穩(wěn)定經(jīng)營和獨立運(yùn)作，確保基金運(yùn)作合法合規(guī)，不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為；
（三）公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時向托管組、整頓工作組、清算組、法院等有關(guān)方面說明法律、行政法規(guī)、規(guī)章對基金管理公司股權(quán)處置的相關(guān)規(guī)定；
（四）公司董事會和管理層應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，對公司可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行評估并確定應(yīng)對措施；
（五）公司股東會或董事會討論股權(quán)處置或高級管理人員變更等可能影響公司經(jīng)營的重大事項，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)會議召開前5個工作日書面報告證監(jiān)會及公司經(jīng)營所在地證監(jiān)局；
（六）托管組、清算組等代表基金管理公司股東的機(jī)構(gòu)在對基金管理公司股權(quán)進(jìn)行處置之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)和誠信義務(wù)，不得干預(yù)公司正常運(yùn)行，損害基金份額持有人利益。在制定股權(quán)處置方案過程中，應(yīng)征詢證監(jiān)會的意見。
十六、本通知自發(fā)布之日起實施，《關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)基金字[2002]102號）同時廢止。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○六年五月八日
