證券投資基金設(shè)立申請(qǐng)核準(zhǔn)工作程序（征求意見(jiàn)稿）



　　為進(jìn)一步提高證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）設(shè)立核準(zhǔn)工作的質(zhì)量和

透明度，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）的有

關(guān)規(guī)定，制訂本核準(zhǔn)程序。

　　一、申報(bào)申請(qǐng)文件

　　擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)人），應(yīng)根據(jù)《關(guān)于申請(qǐng)

設(shè)立證券投資基金有關(guān)問(wèn)題的通知》制作申請(qǐng)文件，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　在收到申請(qǐng)人的申請(qǐng)文件后3個(gè)工作日內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織申請(qǐng)人辦公地

及注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人的規(guī)范運(yùn)作情況提出日常監(jiān)管評(píng)價(jià)意

見(jiàn)；組織上海、深圳證券交易所對(duì)申請(qǐng)人在基金運(yùn)作中涉及的證券交易行為做

出日常監(jiān)管評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

　　申請(qǐng)人公司管理、內(nèi)控制度和技術(shù)系統(tǒng)等方面需要現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的，由中國(guó)證

監(jiān)會(huì)組織基金專(zhuān)業(yè)咨詢委員會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。

　　現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審意見(jiàn)依據(jù)以下程序作出：

　　（一）基金專(zhuān)業(yè)咨詢委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的公司管理、內(nèi)控制度、技術(shù)方案及

發(fā)行有關(guān)事宜進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，申請(qǐng)人應(yīng)派技術(shù)及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人到場(chǎng)答辯。

　　（二）基金專(zhuān)業(yè)咨詢委員會(huì)進(jìn)行充分討論后，以書(shū)面方式提出評(píng)審意見(jiàn)。

　　二、受理申請(qǐng)文件

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和基金專(zhuān)業(yè)咨詢委員會(huì)的評(píng)價(jià)意

見(jiàn)后，在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定。未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件

及不符合申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金條件要求的，不予受理。

　　三、初審

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，在25個(gè)工作

日內(nèi)將初審意見(jiàn)函告申請(qǐng)人。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)按照初審意見(jiàn)修改完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核，并根據(jù)日常

監(jiān)管情況，匯總對(duì)申請(qǐng)人的監(jiān)管評(píng)價(jià)意見(jiàn)和資格監(jiān)管評(píng)價(jià)意見(jiàn)，最后形成初審

報(bào)告。

　　四、征求意見(jiàn)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門(mén)將申請(qǐng)文件和初審報(bào)告征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能

部門(mén)的意見(jiàn)，在7個(gè)工作日內(nèi)未表示意見(jiàn)的，視作無(wú)異議處理。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門(mén)根據(jù)初審報(bào)告和有關(guān)職能部門(mén)的意見(jiàn)匯總形成審

核報(bào)告。

　　五、專(zhuān)業(yè)咨詢委員會(huì)審議

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)將審核報(bào)告和正式申請(qǐng)文件提交基金專(zhuān)業(yè)咨詢委員會(huì)。

　　基金專(zhuān)業(yè)咨詢委員會(huì)按照規(guī)定程序進(jìn)行審議，并以書(shū)面形式提出咨詢意見(jiàn)

，中國(guó)證監(jiān)會(huì)據(jù)此反饋申請(qǐng)人。

　　六、核準(zhǔn)設(shè)立

　　依據(jù)申請(qǐng)人基本情況及基金專(zhuān)業(yè)咨詢委員會(huì)的意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人

的申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具同意基金設(shè)立的文件。

不予核準(zhǔn)的，出具書(shū)面意見(jiàn)說(shuō)明理由。

　　七、復(fù)議

　　申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的申請(qǐng)人，可在接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面決定之日起60日內(nèi)，提

出復(fù)議申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到復(fù)議申請(qǐng)后60日內(nèi)，對(duì)復(fù)議申請(qǐng)作出決定。

　　經(jīng)復(fù)議仍未被核準(zhǔn)的公司，自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面決定起，半年內(nèi)不得再

次提出申請(qǐng)。