證券投資基金行業公約

　　為加強證券投資基金（以下簡稱“基金”）行業自律,規范基金運作,樹立基

金業的良好形象,提高行業技術水平和服務質量,保證行業有序競爭,實現行業發展

目標,中國證券業協會基金公會特制定本公約,供全體會員互相監督,共同遵守。

　　第一條以基金投資人利益為出發點,以取信于基金投資人,取信于市場、取信

于社會為宗旨,堅持誠實信用、“公平、公正、公開”的原則,自覺維護證券市場

健康、穩定發展。

　　第二條嚴格遵守國家法律法規,以及監管部門的有關規章。

　　第三條嚴格遵守基金契約和托管協議等法律文件的規定。

　　第四條嚴格自律管理,規范經營行為,建立完善的內部管理制度、合規控制制

度和員工行為規范。

　　第五條與監管部門積極配合、通力合作,保證基金監管工作的順利開展。

　　第六條以規范的運作、專業的管理、穩健的經營,樹立基金業的良好形象,維

護公眾對基金的信心。

　　第七條確保公開披露的信息真實、準確、完整和及時。

　　第八條關注公眾對基金投資行為的評議并接受其監督,及時根據證券交易制度

的調整修正基金運作過程中的投資交易行為。

　　第九條加強從業人員培訓和管理,提高從業人員業務素質和職業道德水平。

　　第十條致力于基金的宣傳及投資者教育,共同培育基金市場。

　　第十一條倡導成員間以多種形式進行經驗交流,團結協作,互相促進,共同發展

。

　　第十二條提倡公平競爭,維護行業聲譽,禁止下列行為：

　　1.違反證券交易制度和規則,擾亂市場秩序；

　　2.貶損同行,以抬高自己；

　　3.從業人員為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票；

　　4.以不正當手段謀求業務發展；

　　5.有損基金業形象的行為；

　　6.其它法律、法規和中國證監會禁止的行為。