證券投資基金業從業人員執業守則

　　為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業人員的職業道德和自律意識,

維護基金投資人的合法權益,樹立基金業的良好形象,促進基金業健康、穩定發展,

特制定基金業從業人員執業操守及行為準則,供從業人員嚴格自律,自覺遵守。

　　基金業從業人員執業操守

　　遵紀守法誠實信用勤勉盡責自律自強

　　基金業從業人員行為準則

　　1.遵守國家有關法律法規、監管部門規定、基金契約,以及行業公認的職業道

德和行為規范。

　　2.堅持“公平、公正、公開”原則,公平對待基金和基金投資人,依法保障基

金投資人的合法權益。

　　3.以基金資產的保值增值為目標,以取信于基金投資人、取信于市場、取信于

社會為宗旨,規范管理、忠于職守,自覺維護證券市場的正常秩序。

　　4.誠實對待基金投資人,確保向基金投資人提供的信息真實、準確、完整和及

時。

　　5.勤勉、謹慎、盡責地履行職責。

　　6.嚴格遵守基金投資規程,有效控制投資風險,以專業經營方式管理和保管基

金資產。

　　7.遵守工作紀律,只就具備資格和能力處理的事項提供意見。

　　8.保守基金、基金投資人及本人所在公司的商業秘密。

　　9.熱愛本職工作,努力鉆研業務,不斷提高專業技能。

　　10.團結同事,協調合作,優質高效地完成本職工作。

　　11.珍惜基金業的職業榮譽,自覺維護本行業及所在公司的聲譽。

　　12.禁止下列行為：

　　（1）違反證券交易制度和規則,擾亂市場秩序；

　　（2）故意損害基金投資人及其它同業機構、人員的合法權益；

　　（3）違反基金契約、托管協議等有關法律文件；

　　（4）信息披露不真實,有誤導、欺詐成分；

　　（5）泄露在任職期間知悉的有關公司、基金的商業秘密；

　　（6）為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票；

　　（7）玩忽職守,濫用職權；

　　（8）越權或違規經營；

　　（9）以不正當手段謀求業務發展；

　　（10）其它法律、法規和中國證監會禁止的行為。