證券投資基金行業(yè)公約

　　為促進(jìn)證券投資基金行業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展， 加強(qiáng)

證券投資基金的行業(yè)自律， 經(jīng)依法批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理

公司和依法核準(zhǔn)的商業(yè)銀行基金托管部共同商定， 訂立

《證券投資基金行業(yè)公約》，供全體成員相互監(jiān)督， 共

同遵守。

　　第一條 嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、 《

證券投資基金管理暫行辦法》等法律、 法規(guī)以及中國(guó)證

監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　　第二條 堅(jiān)持“公平、公正、公開”的原則， 維護(hù)

基金持有人的利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。

　　第三條 規(guī)范經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格自律， 建立和完善內(nèi)部管

理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　第四條 誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)， 以專業(yè)經(jīng)營(yíng)方式管

理或保管基金資產(chǎn)。

　　第五條 與中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)積極配合、

通力合作，促進(jìn)基金監(jiān)管工作的順利開展。

　　第六條 加強(qiáng)基金從業(yè)人員培養(yǎng)和管理， 提高基金

從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。

　　第七條 加強(qiáng)與境外基金管理公司、 托管銀行以及

境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平。

　　第八條 依法披露基金信息， 確保披露的基金信息

真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第九條 加強(qiáng)基金的宣傳及投資者教育， 共同培育

投資基金市場(chǎng)。

　　第十條 倡導(dǎo)團(tuán)結(jié)協(xié)作，互相促進(jìn)，共同發(fā)展， 自

覺(jué)維護(hù)基金業(yè)的良好形象和基金市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，

禁止下列行為：

　　1、操縱市場(chǎng)，擾亂市場(chǎng)秩序；

　　2、從事內(nèi)幕交易；

　　3、從事違規(guī)、有損投資人利益的關(guān)聯(lián)交易；

　　4、違規(guī)發(fā)布基金的廣告宣傳；

　　5、違規(guī)向他人提供基金未公開披露的信息；

　　6、貶損同行，以抬高自己；

　　7、以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

　　8、從業(yè)人員為自己或他人買賣股票；

　　9、其他有損基金業(yè)形象的行為。

　　簽名的基金管理公司和托管銀行名單：

　　南方基金管理有限公司　　　　 中國(guó)工商銀行

　　國(guó)泰基金管理有限公司　　　　 中國(guó)銀行

　　華夏基金管理有限公司　　　　 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　華安基金管理有限公司　　　　 中國(guó)建設(shè)銀行

　　博時(shí)基金管理有限公司　　　　 交通銀行

　　鵬華基金管理有限公司　　　　

　　嘉實(shí)基金管理有限公司　　　　

　　富國(guó)基金管理有限公司　　　　

　　大成基金管理有限公司　　　　

　　長(zhǎng)盛基金管理有限公司　　　　

　　　　　　　　　　　　　　 一九九九年十二月二十九日