基金管理公司進入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定

　　第一條 為進一步發(fā)展貨幣市場， 拓寬基金管理公

司的投資渠道，根據(jù)《中國人民銀行法》、 《證券投資

基金管理暫行辦法》，特制定本規(guī)定。

　　第二條 基金管理公司在全國銀行間同業(yè)市場的交

易和結(jié)算活動接受中國人民銀行的監(jiān)管和動態(tài)檢查。

　　第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)

批準設(shè)立的基金管理公司可以申請加入全國銀行間同業(yè)

市場，從事購買債券、債券現(xiàn)券交易和債券回購業(yè)務(wù)。

　　第四條 基金管理公司須向中國人民銀行提交以下

申請材料：

　　1、加入全國銀行間同業(yè)市場的申請；

　　2、《基金管理公司法人許可證》(副本復(fù)印件)；

　　3、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》(副本復(fù)印件)；

　　4、基金管理公司章程；

　　5、經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及

其會計師審計的最近三年的財務(wù)報表、 審計報告和驗資

報告；

　　6、與托管銀行簽署的托管協(xié)議；

　　7、基金契約；

　　8、基金管理公司管理的基金持有的全部債券的明細

情況；

　　9、公司的資金、債券管理內(nèi)控制度；

　　10、公司負責資金和債券運作的部門和人員情況；

　　11、中國人民銀行要求提供的其他材料。

　　第五條 中國人民銀行根據(jù)有關(guān)標準和規(guī)定， 對基

金管理公司的申請材料進行審查， 對基金管理公司發(fā)文

批準入市并公告。

　　第六條 凡經(jīng)批準進入全國銀行間同業(yè)市場的基金

管理公司， 必須通過全國銀行間同業(yè)拆借中心提供的交

易系統(tǒng)進行債券交易業(yè)務(wù)。

　　第七條 進入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司

的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期。

　　第八條 進入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司

進行債券回購的資金余額不得超過基金凈資產(chǎn)的40％。

　　第九條 對經(jīng)批準入市的基金管理公司， 由全國銀

行間同業(yè)拆借中心根據(jù)中國人民銀行的通知負責其與交

易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)， 并根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定在交易系統(tǒng)設(shè)

定每家基金管理公司的最高債券回購限額。

　　第十條 對經(jīng)批準入市的基金管理公司， 中央國債

登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司) 負責其

與結(jié)算系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)，為基金管理公司開立債券托管帳戶。

基金管理公司在全國銀行間同業(yè)市場交易的債券必須在

中央結(jié)算公司托管和結(jié)算，不得轉(zhuǎn)托管到證券交易所。

　　第十一條 基金管理公司在全國銀行間同業(yè)市場交

易的資金清算方式由雙方自行商定， 本金和利息的支付

都必須以轉(zhuǎn)帳方式進行，不得收付現(xiàn)金。

　　第十二條 經(jīng)批準進入全國銀行間同業(yè)市場的基金

管理公司應(yīng)向市場披露必要的信息， 包括公司的基本情

況、財務(wù)狀況和發(fā)起人情況。 基金管理公司應(yīng)披露真實

信息。

　　第十三條 基金管理公司在全國銀行間同業(yè)市場的

交易、結(jié)算活動除遵守本規(guī)定外， 還應(yīng)按照中國人民銀

行公布的《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、 《銀行間

債券交易規(guī)則》、 《銀行間債券交易結(jié)算規(guī)則》等全國

銀行間同業(yè)市場的管理規(guī)定進行業(yè)務(wù)活動， 簽署債券回

購主協(xié)議等協(xié)議文件。

　　第十四條 進入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公

司如違反本規(guī)定和全國銀行間同業(yè)市場的其他管理規(guī)定，

中國人民銀行將視情況給予警告、通報、 暫停其在銀行

間同業(yè)市場的業(yè)務(wù)、 取消其全國銀行間同業(yè)市場成員資

格等處罰，同時通報證監(jiān)會。

　　第十五條 本規(guī)定由中國人民銀行制定并解釋。

　　第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。