關于證券投資基金參與股票發行申購有關問題的通知
證監基金字[2002]9號

各基金管理公司：

　　為進一步加強證券投資基金（以下簡稱"基金"）監管，促進證券市場規范發展，根據《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關規定，現就基金參與股票發行申購的有關問題通知如下：

　　一、基金管理公司應當以取信于市場，取信于社會投資公眾為宗旨，遵循誠實信用原則，按照基金契約的規定，運用基金資產參與股票發行申購。

　　二、基金管理公司運用基金資產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次的股票發售總量。

　　三、基金管理公司應采取切實有效的措施，保證基金申購股票后，單只基金持有1家公司發行的股票，不得超過該基金資產凈值的10％；同一基金管理公司管理的全部基金持有1家公司發行的股票，不得超過該公司總股本的10％。

　　四、各基金管理公司應當完善內控制度和各項決策程序，嚴格遵守上述規定。

　　二零零二年三月十二日