證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則

　　（２００１年１０月１１日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)）

　　為加強(qiáng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）行業(yè)自律，規(guī)范基金運(yùn)作，樹(shù)立基金業(yè)的良好形象，提高行業(yè)技術(shù)水平和服務(wù)質(zhì)量，保證行業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)行業(yè)發(fā)展目標(biāo)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)特制定本公約，供全體會(huì)員互相監(jiān)督，共同遵守。

　 第一條　以基金投資人利益為出發(fā)點(diǎn)，以取信于基金投資人、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)為宗旨，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用、“公平、公正、公開(kāi)”的原則，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)健康、穩(wěn)定發(fā)展。

　 第二條　嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，以及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)章。

　 第三條　嚴(yán)格遵守基金契約和托管協(xié)議等法律文件的規(guī)定。

　 第四條　嚴(yán)格自律管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，建立完善的內(nèi)部管理制度、合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范。

　 第五條　與監(jiān)管部門積極配合、通力合作，保證基金監(jiān)管工作的順利開(kāi)展

　 第六條　以規(guī)范的運(yùn)作、專業(yè)的管理、穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)，樹(shù)立基金業(yè)的良好形象，維護(hù)公眾對(duì)基金的信心。

　 第七條　確保公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。

　 第八條　關(guān)注公眾對(duì)基金投資行為的評(píng)議并接受其監(jiān)督，及時(shí)根據(jù)證券交易制度的調(diào)整修正基金運(yùn)作過(guò)程中的投資交易行為。

　 第九條　加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)和管理，提高從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。

　 第十條　致力于基金的宣傳及投資者教育，共同培育基金市場(chǎng)。

　 第十一條　倡導(dǎo)成員間以多種形式進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流，團(tuán)結(jié)協(xié)作，互相促進(jìn)，共同發(fā)展。

　 第十二條　提倡公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，禁止下列行為：

　　１．違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場(chǎng)秩序；

　　２．貶損同行，以抬高自己；

　　３．從業(yè)人員為自己或與本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；

　　４．以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

　　５．有損基金業(yè)形象的行為；

　　６．其它法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為 。