證券投資基金管理公司管理辦法
第一章 總則
第一條 為了加強對證券投資基金管理公司的監督管理,規范證券投資基金管理公司的行為,保護基金份額持有人及相關當事人的合法權益,根據《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關法律、行政法規,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司),是指經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準,在中華人民共和國境內設立,從事證券投資基金管理業務的企業法人。
第三條 基金管理公司應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,恪守誠信,審慎勤勉,忠實盡責,為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產。
第四條 中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則,對基金管理公司及其業務活動實施監督管理。
第五條 基金行業的協會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則,對基金管理公司及其業務活動進行自律管理。
第二章 基金管理公司的設立
第六條 設立基金管理公司,應當具備下列條件：
(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；
(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程；
(三)注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實繳,境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；
(四)有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員,擬任高級管理人員、業務人員不少于15人,并應當取得基金從業資格；
(五)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施；
(六)設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；
(七)有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；
(八)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
第七條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高,且不低于25%的股東。
主要股東應當具備下列條件：
(一)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理；
(二)注冊資本不低于3億元人民幣；
(三)具有較好的經營業績,資產質量良好；
(四)持續經營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內部監控制度完善；
(五)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(六)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；
(七)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查,或者正處于整改期間；
(八)具有良好的社會信譽,最近3年在稅務、工商等行政機關,以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
第八條 基金管理公司除主要股東外的其他股東,注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣,資產質量良好,且具備本辦法第七條第二款第(四)項至第(八)項規定的條件。
第九條 中外合資基金管理公司中,出資比例最高的境內股東應當具備本辦法第七條第二款規定的主要股東的條件；其他境內股東應當具備本辦法第八條規定的條件。
中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：
(一)為依其所在國家或者地區法律設立,合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構,財務穩健,資信良好,最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰；
(二)所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度,其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監管合作關系；
(三)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
(四)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資機構比照適用前款規定。
第十條 基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監會的規定。
基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權益；不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯關系。
中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例,累計(包括直接持有和間接持有)不得超過國家證券業對外開放所做的承諾。
第十一條 一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過兩家,其中控股基金管理公司的數量不得超過一家。
第十二條 申請設立基金管理公司,申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。
主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜,對申請材料的真實性、完整性負主要責任。
第十三條 申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的,申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料；股東發生變動的,應當重新報送申請材料。
第十四條 中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規定,受理基金管理公司設立申請,并進行審查,做出決定。
第十五條 中國證監會審查基金管理公司設立申請,可以采取下列方式：
(一)征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見；
(二)采取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查；
(三)自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況。
第十六條 中國證監會批準設立基金管理公司的,申請人應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續；憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。
中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定,申領《外商投資企業批準證書》,并開設外匯資本金賬戶。
基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內,在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。
第三章 基金管理公司的變更、解散
第十七條 基金管理公司變更下列重大事項,應當報中國證監會批準：
(一)變更股東、注冊資本或者股東出資比例；
(二)變更名稱、住所；
(三)修改章程；
(四)中國證監會規定的其他重大事項。
第十八條 基金管理公司變更股東、注冊資本、股東出資比例后,股東的條件、股東的出資比例、股東參股基金管理公司的數量、注冊資本等應當符合本辦法第二章的規定。
第十九條 基金管理公司的股東處分其出資,應當遵守下列規定：
(一)股東轉讓出資應當誠實守信,遵守在認購、受讓出資時所做的承諾,不得損害基金份額持有人的合法權益；
(二)股東轉讓出資應當遵守《公司法》關于其他股東享有優先購買權的規定,不得采取虛報轉讓價格等不正當手段損害其他股東的合法權益；
(三)股東與受讓方應當就轉讓期間的有關事宜明確約定,確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權益,股東不得通過股權托管、信托合同、秘密協議等形式處分其出資；
(四)變更股東的事項未經中國證監會批準并履行相關法律程序,轉讓方應當繼續履行股東義務,承擔相應責任,受讓方不得以任何形式行使股東權利；
(五)法律、行政法規和公司章程的其他規定。
