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什么是公司制證券交易所?以營利為目的

日期:2023-03-22 17:32:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
      根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。其主要職責有:提供交易場所與設施;制定交易規(guī)則;監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性,確保中場的公開、公平和公正。全球的證券交易所分為公司制和會員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團體出資經(jīng)營的(稱為公營制證券交易所),也可以是私人出資經(jīng)營的(稱為民營制證券交易所),還可以是政府與私人共同出資經(jīng)營的(稱為公私合營的證券交易所)。
 
      公司制證券交易所。它是以營利為目的,提供交易場所和服務人員,以便利證券商的交易與交割的證券交易所。從股票交易實踐可以看出,這種證券交易所要收取發(fā)行公司的上市費與證券成交的傭金,其主要收人來自買賣成交額的一定比例。而且,經(jīng)營這種交易所的人員不能參與證券買賣,從而在一定程度上可以保證交易的公平。
 
      在公司制證券交易所中,總經(jīng)理向董事會負責,負責證券交易所的日常事務。董事的職責是:核定重要章程及業(yè)務、財務方針;擬定預算決算及盈余分配計劃;核定投資;核定參加股票交易的證券商名單;核定證券商應繳納營業(yè)保證金、買賣經(jīng)手費及其他款項的數(shù)額;核議.上市股票的登記.變更、撒銷、停業(yè)及上市費的征收;審定向股東大會提出的議案及報告;決定經(jīng)理人員和評價委員會成員的選聘、解聘及核定其他項目。監(jiān)事的職責包括審查年度決算報告及監(jiān)察業(yè)務,檢查一切賬目等。
 
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