協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；依法維護會員的合法權(quán)益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；制定會員應遵守的規(guī)則,組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展會員間的業(yè)務交流；對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解；組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究；監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分。

協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責：制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認定和執(zhí)業(yè)注冊管理；負責組織證券公司高級管理人員資質(zhì)測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進行持續(xù)教育和培訓；負責做好證券信息技術(shù)的交流和培訓工作，組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統(tǒng)進行信息安全風險評估，組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定；負責制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行規(guī)則，監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務活動和信息披露等事項；行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。

協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使其他涉及自律、服務、傳導的自律管理職責：推動行業(yè)誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查；制定證券從業(yè)人員職業(yè)標準，組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認證；組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認；其他自律、服務、傳導職責。

 

中國證券業(yè)協(xié)會連續(xù)被國家社團管理機關(guān)民政部評為全國先進社會組織，并在國家改革開放30年系列活動中被評為中國改革開放30年120家優(yōu)秀集體之一。歡迎大家使用證券業(yè)協(xié)會