網上證券委托暫行管理辦法



　　關于發布《網上證券委托暫行管理辦法》的通知

　　　　　　 證監信息字[2000]5號

各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　 為加強證券公司利用互聯網絡開展證券委托業務的

管理，規范市場參與者的行為， 防范和化解市場風險，

切實保護投資者的利益， 中國證監會制定了《網上證券

委托暫行管理辦法》（以下簡稱《辦法》）， 現予以發

布，請遵照執行。

　　申請開展網上證券委托業務的證券公司， 需準備申

請材料一式三份，分別報送中國證監會機構監管部、 信

息中心和所在地派出機構。　　　

　　本辦法發布之前已經開展網上委托業務的證券公司，

應在本辦法發布之日起30個工作日內， 將本公司開展網

上委托的情況，以書面形式一式三份， 分別報送中國證

監會機構監管部、信息中心和所在地派出機構。　　　

　　請將本辦法轉發轄區內的證券公司。

　　　　 　　　　　　　　　二○○○年三月三十日



第一章　總　　則

　　第一條　為切實保護投資者利益，防范風險， 加強

網上證券委托（以下簡稱“網上委托”）的管理， 保證

我國證券市場健康發展，制定本辦法。

　　第二條　網上委托是指證券公司通過互聯網， 向在

本機構開戶的投資者提供用于下達證券交易指令、 獲取

成交結果的一種服務方式。

　　第三條　本辦法中的互聯網是指因特網或其他類似

技術形式的通用性公共計算機通信網絡， 不包括證券公

司租用公共通信設施建設的專門用于委托業務的電話撥

號網或其他形式的計算機網絡。

　　第四條　網上委托的證券為上海證券交易所、 深圳

證券交易所掛牌的證券。

　　第五條　網上委托應遵循公開、公平、 公正和誠實

信用、安全高效的原則。

第二章　業務規范

　　第六條　在證券公司合法營業場所依法開戶的投資

者，經本人申請辦理相關手續后，方能進行網上委托。

　　證券公司在為投資者辦理網上委托相關手續時， 應

要求投資者提供身份證明原件， 并向投資者提供證實證

券公司身份、資格的證明材料。 禁止代理辦理網上委托

相關手續。

　　第七條　證券公司應制定專門的業務工作程序， 規

范網上委托，并與客戶本人簽訂專門的書面協議， 協議

應明確雙方的法律責任， 并以《風險揭示書》的形式，

向投資者解釋相關風險。

　　第八條　開展網上委托的證券公司， 必須為網上委

托客戶提供必要的替代交易方式。

　　第九條　證券公司應定期向進行網上委托的投資者

提供書面對帳單。

　　第十條　開展網上委托業務的證券公司禁止直接向

客戶提供計算機網絡及電話形式的資金轉帳服務。 禁止

開展網上證券轉托管業務。

第三章　技術規范

　　第十一條　證券公司必須自主決策網上委托系統的

建設、管理和維護。有關投資者資金帳戶、 股票帳戶、

身份識別等數據的程序或系統不得托管在證券公司的合

法營業場所之外。

　　第十二條　證券公司應采取嚴格、完善的技術措施，

確保網上委托系統和其他業務系統在技術上隔離。 禁止

通過網上委托系統直接訪問任何證券公司的內部業務系

統。

　　第十三條　證券公司必須將未申請網上委托的投資

者的所有資料與網上委托系統進行技術隔離。

　　第十四條　網上委托系統應有完善的系統安全、 數

據備份和故障恢復手段。 在技術和管理上要確保客戶交

易數據的安全、完整與準確。 客戶交易指令數據至少應

保存15年（允許使用能長期保存的、 一次性寫入的電子

介質）。

　　第十五條　證券公司應安排本單位專業人員負責管

理、監督網上委托系統的運行， 并建立完善的技術管理

制度和內部制約制度。

　　第十六條　網上委托系統應包含實時監控和防范非

法訪問的功能或設施； 應妥善存儲網上委托系統的關鍵

軟件（如網絡操作系統、數據庫管理系統、 網絡監控系

統）的日志文件、審計記錄。

　　第十七條　在互聯網上傳輸的過程中， 必須對網上

委托的客戶信息、 交易指令及其他敏感信息進行可靠的

加密。

　　第十八條　證券公司應采用可靠的技術或管理措施，

正確識別網上投資者的身份， 防止仿冒客戶身份或證券

公司身份；必須有防止事后否認的技術或措施。

　　第十九條　證券公司應根據本公司的具體情況， 采

取技術和管理措施， 限制每位投資者通過網上委托的單

筆委托最大金額、單個交易日最大成交總金額。

　　第二十條　網上委托系統中有關數據傳輸安全、 身

份識別等關鍵技術產品應通過國家權威機構的安全性測

評； 網上委托系統及維護管理制度應通過國家權威機構

的安全性認證； 涉及系統安全及核心業務的軟件應由第

三方公證機構（或雙方認可的機構）托管程序源代碼及

必要的編譯環境。

第四章　信息披露

　　第二十一條　證券公司應提供一個固定的互聯網站

點，作為網上委托的入口網站。

　　第二十二條　證券公司應在入口網站和客戶終端軟

件上進行風險揭示。揭示的風險至少應包括：

　　因在互聯網上傳輸原因，交易指令可能會出現中斷、

停頓、延遲、數據錯誤等情況；

　　機構或投資者的身份可能會被仿冒；

　　行情信息及其他證券信息，有可能出現錯誤或誤導；

　　證券監管機關認為需要披露的其他風險。

　　第二十三條　證券公司開展網上委托業務的同時，

如向客戶提供證券交易的行情信息， 應標識行情的發布

時間或滯后時間；如向客戶提供證券信息， 應說明信息

來源。 并應提示投資者對行情信息及證券信息等進行核

實。

第五章　資格申請

　　第二十四條　獲得中國證監會頒發的《經營證券業

務許可證》的證券公司， 可向中國證監會申請開展網上

委托業務。未經中國證監會批準， 任何機構不得開展網

上委托業務。

　　第二十五條　獲得網上委托業務資格的證券公司可

在其達到《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范》

要求的證券營業部開展網上委托業務。

　　第二十六條　證券公司以外的其他機構， 不得開展

或變相開展網上委托業務。 證券公司不得以支付或變相

支付交易手續費的方式與提供技術服務或信息服務的非

證券公司合作開展網上委托業務。

　　第二十七條　證券公司申請開展網上委托業務， 需

具備以下條件：

　　1、建立了規范的內部業務與信息系統管理制度；

　　2、具有一定的公司級的技術風險控制能力；

　　3、建立了一支穩定的、高素質的技術管理隊伍；

　　4、在過去兩年內未發生重大技術事故。

　　第二十八條　證券公司申請網上委托業務， 應向中

國證監會提交下列材料：

　　1、開展網上委托業務的申請書（需加蓋公章）；

　　2、《經營證券業務許可證》復印件；

　　3、（公司級）分管技術的負責人的簡歷；

　　4、網上委托系統專職管理維護人員名單及簡歷；

　　5、執行《證券經營機構營業部信息系統技術管理規

范》的情況匯報；

　　6、網上委托業務的管理制度；

　　7、計劃開展網上委托業務的分支機構名單，內容主

要包括通信地址、負責人姓名、聯系方式、 在證券交易

所的會員代碼及開展網上委托業務的席位（分支席位）

代碼等；

　　8、 與客戶簽訂網上委托協議范本、《風險揭示書》

范本及向客戶提供的其他有關網上委托的所有資料；

　　9、網上委托系統的簡要系統分析報告和系統設計報