跨地區證券交易管理暫行辦法



　　第一條 為加強對跨地區證券交易的管理，根據《中華人民共和國銀行管理

暫行條例》，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券，指政府債券、企業債券、金融債券、股票等有價

證券； 所稱跨地區證券交易，指證券交易機構（即證券公司、金融機構設立的

證券交易營業部）之間跨省、自治區、直轄市進行的證券交易行為。

　　第三條 跨地區證券交易應以證券公司為中心，在中國人民銀行的領導和監

督下，遵照本辦法的規定，有組織地進行。

　　第四條 進行跨地區證券交易的證券交易機構，應根據市場的供求情況，確

定其跨地區證券交易價格。

　　第五條 證券公司之間、證券公司與證券交易營業部之間可以直接進行跨地

區證券交易。證券交易營業部之間的跨地區交易，原則上應委托證券公司辦理。

　　未經批準，任何證券交易機構不得在異地直接與非證券交易機構和個人進行

證券交易。

　　第六條 證券公司接受委托進行跨地區交易，必須與委托人簽訂載有下列內

容的書面（包括傳真形式）委托交易合同：交易券種、買或賣意向、交易數額、

價格、 交割方式、委托生效日期和有效期限、手續費的計算和支付等，如指定

交易對象，必須注明。

　　接受委托的證券公司應依照時間優先、 價格優先的原則，按合同的要求，

及時為委托人辦理跨地區證券交易。 當委托交易不能實現時，應及時通知委托

人，并以書面形式向委托人陳述未成交的理由。

　　第七條 進行跨地區證券交易的交易雙方， 必須簽訂載有下列內容的書面

（包括傳真形式）交易合同：交易券種、數額、價格、交割方式、違約責任等。

　　第八條 委托跨地區交易合同和跨地區證券交易合同一經簽訂，合同雙方應

全面履行合同規定的義務， 任何一方未征得另一方的同意，不得單方面修改或

取消合同。

　　第九條 辦理跨地區委托交易的證券公司可設立證券代保管庫，辦理跨地區

證券交易代保管業務。

　　第十條 中國人民銀行有權對違反本辦法第四條、第五條、第六條、第七條、

第八條、第九條的證券交易機構以及其他單位和個人給予下列處罰：

　　（一）通報批評；

　　（二）責令停止跨地區證券交易活動；

　　（三）沒收非法所得；

　　（四）處以涉及金額５％以下罰款。

　　以上處罰，可以并處。

　　第十一條 本辦法由中國人民銀行負責解釋。

　　第十二條 本辦法自發布之日起施行。