證券交易委托代理業務指引第2號證券交易委托代理協議書



　　甲方（投資者）：　　　　

　　乙方：　　　　　　　　證券營業部

　　依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關

法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定,甲乙雙方就甲方委托乙方

代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議,供雙方共同遵守。

　　第一章 雙方聲明

　　第一條 甲方向乙方作如下聲明：

　　1、 甲方具有相應合法的證券投資資格,不存在法律、法規、規章和證券

交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形。

　　2、 甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件、

資料均真實、有效、合法,甲方保證其資金來源合法。

　　3、 甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》,清楚認識并

愿意承擔證券市場投資風險。

　　4、 甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規

則。

　　5、 甲方已詳細閱讀本協議所有條款,并準確理解其含義,特別是其中有關

乙方的免責條款。

　　第二條 乙方向甲方作如下聲明：

　　1、 乙方是依法設立的證券經營機構,具有相應的證券經紀業務資格。

　　2、 乙方具有開展證券經紀業務的必要條件,能夠為甲方的證券交易提供

相應的服務。

　　3、 乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。

　　4、 乙方遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

　　第二章 開設資金帳戶

　　第三條 甲方開設資金帳戶應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效

證件、同名證券帳戶卡,并按乙方要求填寫開戶資料。

　　由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。

　　第四條 甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。

　　第五條 甲方開設資金帳戶時,應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以

下統稱密碼）。

　　甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。

　　第三章 交易代理

　　第六條 甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。

　　第七條 乙方為甲方提供以下服務：

　　1、 接受并忠實執行甲方 下達的委托；

　　2、 代理甲方進行資金、證　　券的清算、交收；

　　3、 代理保管甲方買入或　　存入的有價證券；

　　4、 代理甲方領取紅利股 息；

　　5、 接受甲方對其委托、成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢,并應甲

方的要求提供相應的清單；

　　6、 雙方依法約定的其他　　事項。

　　7、 證券監督管理機關規　　定提供的其他服務。

　　第八條 甲方進行柜臺委托時,必須提供委托人（指甲方本人或其授權代理

人,下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。

　　甲方進行自助委托,必須輸入正確的密碼。

　　第九條 當甲方委托未成交或未全部成交時,甲方可以變更其未成交的委

托。

　　第十條 甲方應在委托下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果,當甲

方對該結果有異議時,須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

　　甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢

的,視同甲方已確認該結果。

　　第十一條 當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指

定交易代理機構時,雙方需另行簽定有關協議。

　　第四章 資金存取

　　第十二條 甲方依法享有資金存取自由。

　　甲方從乙方提取資金時,除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令,乙方必須

及時辦理。

　　第十三條 甲方可以通過乙方柜臺存取資金。

　　甲方也可以通過其他方式存取資金,但應按照乙方的要求辦理有關手續。

　　其他方式由乙方依法提供,其含義由乙方負責解釋。

　　第十四條 通過乙方柜臺提取資金的,應提供取款人身份證、證券帳戶卡

、資金帳戶卡,并輸入正確的資金密碼。

　　乙方按照中國人民銀行和國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款

手續。但當甲方資金帳戶出現大額異常變動時,乙方有義務予以關注并及時向

證券監督管理機關報告。

　　第十五條 甲方提取資金每筆數額、每天存取次數參照國家有關規定執行

。

　　第十六條 當第十三條第二款所指的其他資金存取方式無法進行時,甲方

應在乙方柜臺辦理資金存取手續。

　　第五章 變更和撤銷

　　第十七條 當甲方重要資料變更時,應及時書面通知乙方,并按乙方要求簽

署相關文件。

　　第十八條 甲方撤銷指定交易,需另行簽署有關文件。

　　第十九條 除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形,甲方可隨時撤銷

其在乙方的資金帳戶。

　　第二十條 有下列情形之一的,乙方可要求甲方限期糾正,甲方不能按期

糾正或拒不糾正的,乙方可撤銷其與甲方的委托代理關系：

　　1、 乙方發現甲方向其提供的資料、證件嚴重失實；

　　2、 乙方發現甲方的資金來源不合法；

　　3、 甲方有嚴重損害乙方合法權益、影響其正常經營秩序的行為。

　　第二十一條 乙方撤銷其與甲方的委托代理關系,需通知甲方,并說明理由

。

　　第二十二條 甲方在收到乙方撤銷委托代理關系通知后應到乙方辦理銷戶

手續。

　　在甲方收到乙方撤消委托代理關系通知至甲方銷戶手續期間,乙方不接受

甲方的買入委托指令。

　　第六章 甲方授權代理人委托

　　第二十三條 甲方開設資金帳戶后,可以授權代理人代為辦理證券交易委

托及相關事項。

　　第二十四條 甲方授權他人代為辦理前條所述事項時,應當簽署有關授權

委托書,并向乙方提交代理人的有效證件。

　　授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼、授權權限、

有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。

　　第二十五條 甲方授權委托書的簽署地應當在乙方,但經國家公證機關公

證或我國駐外使領館認證的授權委托書可除外。

　　甲方簽署的授權委托書應當交乙方備案。

　　第二十六條 甲方在授權委托有效期內變更授權事項或中止授權時,應當

及時書面通知乙方,并到乙方辦理有關手續。

　　乙方在收到甲方書面通知前,仍執行原授權委托書。

　　第二十七條 乙方明知或應知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行

為的,對因此給甲方造成的損失,乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。

　　 第七章 甲乙雙方的責任及免責條款

　　第二十八條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。

　　任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。

　　甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。

　　第二十九條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保

密義務,非經法定有權機關或甲方指示,不得向第三人透露。

　　乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

　　第三十條 甲方應妥善保管其證券帳戶卡、資金帳戶卡,因他人偽造、變造

資金帳戶卡給甲方造成損失,乙方有過錯的,應由乙方先予承擔,再依法追償相