證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引第1號風險提示書



　　尊敬的證券投資者：

　　在進行證券交易時,可能會獲得較高的投資收益,但同時也存在著較大的證

券投資風險。為了使您更好地了解其中的風險,根據(jù)有關(guān)證券交易法律法規(guī)和

證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,特提供本風險提示書,請認真詳細閱讀。投資者從事證券

投資存在如下風險：

　　1、 宏觀經(jīng)濟風險：由于我國宏觀經(jīng)濟形勢的變化以及周邊國家、地區(qū)宏

觀經(jīng)濟環(huán)境和周邊證券市場的變化,可能會引起國內(nèi)證券市場的波動,使您存在

虧損的可能,您將不得不承擔由此造成的損失。

　　2、 政策風險：有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化,

可能引起證券市場價格波動,使您存在虧損的可能,您將不得不承擔由此造成的

損失。

　　3、 上市公司經(jīng)營風險：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化；上

市公司經(jīng)營管理等方面的因素,如經(jīng)營決策重大失誤、高級管理人員變更、重

大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經(jīng)營不善甚至于會

導致該公司被停牌、摘牌,這些都使您存在虧損的可能。

　　4、 技術(shù)風險：由于交易撮合及行情揭示是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)

來實現(xiàn)的,這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計算機病毒攻擊的可能,由此可能給您

帶來損失。

　　5、 不可抗力因素導致的風險：諸如地震、火災、水災、戰(zhàn)爭等不可抗力

因素可能導致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；證券營業(yè)部無法控制和不可預測的系統(tǒng)故

障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券交易系統(tǒng)非正常運行甚

至癱瘓,這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交,您將不得不承擔

由此導致的損失。

　　6、 其他風險：由于您密碼失密、操作不當、投資決策失誤等原因可能會

使您發(fā)生虧損,該損失將由您自行承擔；在您進行證券交易中他人給予您的保

證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的,類似的承諾不會減少您發(fā)

生虧損的可能。

　　特別提示：本公司敬告投資者,應當根據(jù)自身的經(jīng)濟實力和心理承受能力

認真制定證券投資策略,尤其是當您決定購買ST、PT類股票時,尤其應當清醒地

認識到該類股票比其他股票蘊涵更大的風險。

　　由上述可見,證券市場是一個風險無時不在的市場。您在進行證券交易時

存在贏利的可能,也存在虧損的風險。本風險提示書并不能揭示從事證券交易

的全部風險及證券市場的全部情形。您務(wù)必對此有清醒的認識,認真考慮是否

進行證券交易。

　　市場有風險,入市需謹慎！