Ｂ股交易、清算業務規則



　　第一章 總則

　　第一條 為加強人民幣特種股票（簡稱Ｂ股）上市的管理，確保其交易、

清算正常進行，根據國家有關政策法規、《深圳市人民幣特種股票管理辦法》

（簡稱《管理辦法》）、《深圳證券交易所章程》（簡稱《章程》）、《深圳

證券交易所業務規則》（簡稱《業務規則》）特制定本規則（簡稱《Ｂ股業務

規則》）。

　　第二條 凡Ｂ股在本所上市，其交易、清算等均須遵守本規則。

　　第二章 Ｂ股上市

　　第三條 Ｂ股發行人申請在本所上市，必須經上市堆薦人推薦，向本所提

出上市申請。

　　第四條 對Ｂ股上市申請的審查按本所《業務規則》有關規定進行。

　　第五條 Ｂ股申請上市，申請人除須遞交Ａ股申請上市所必須提供的文件

外，還須同時向本所遞交以下文件；

　　(1)主管機關批準同意發行Ｂ股的文件；

　　(2)申請Ｂ股上市的報告；

　　(3)Ｂ股招股說明書和上市公告書；

　　(4)Ｂ股承銷協議及其附件；

　　(5)由二名以上境外注冊會計師及其所在國際會計師事務所簽字、蓋章的

審計報告。

　　(6)Ｂ股發行人歷年外匯收支報告和未來一年外匯收支預測；

　　(7)Ｂ股發行情況報告；

　　(8)Ｂ股發行所籌外資金使用計劃同使用情況報告。

　　(9)其它必要的資料。

　　第六條 本所對Ｂ股上市申請按《業務規則》有關規定進行上市審查。

　　第七條 本所上市委員會在收到資料后的二十個工作內對Ｂ股發行人的上

市申請作出審批。

　　第八條 上市申請獲準后，申請人應與本所簽訂上市協議，本所自上市協

議簽訂之日起三個工作日內向申請人簽發上市通知書，確定上市日期。

　　第九條 Ｂ股上市申請獲準后，發行人須在本所指定的報刊上刊登上市公

告書，上市公告書須經本所審查，并至少在Ｂ股上市前三天予以公布。

　　第十條 Ｂ股上市后，本所根據有關證券法律、規則、規章及本所有關規

則對發行人和當事人實施監管。上市Ｂ股發行人在每一財政年度結束后，須公

布由境外注冊會計師及其所屬國際會計簽字、蓋章的年度審計報告。

　　第三章 Ｂ股交易

　　第十一條 有關Ｂ股的信息披露事項參照《深圳證券交易所上市公司信息

披露暫行規定（試行）》執行。

　　第十二條 本所對Ｂ股上市的監管依據《業務規則》第二章第三節進行。

　　第十三條 證券市場上其它有關方面有以下情況之一者，本所對相關Ｂ股

予以停牌，意見報請主管部門核準后即可施行：

　　(1)國際金融市場發生重大變化波及深圳金融市場、證券市場時；

　　(2)Ｂ股交易環節發生重大事故時；

　　(3)主管機關特許的清算銀行發生清盤、合并、改組以及清算銀行嚴重違

反中國法律和侵犯投資者利益時；

　　(4)本所斷定必須停牌的其它事項。

　　第十四條 上市公司派息分紅時，Ａ、Ｂ股一般情況下同步進行；如有特

殊情況，Ａ、Ｂ股派息、分紅需暫時分作兩步實施時，可按照已有的程序分別

執行停牌制度。

　　第十五條 特許證券經營機構接受委托時，應在每一委托書上依序打上接

收時間和序號。承辦時，應依據委托書所載委托事項及其序號執行。

　　第十六條 特許境內證券經營機構不得受理下列任何一種買賣：

　　(1)替客戶全權選擇證券種類的委托買賣；

　　(2)替客戶全權決定買賣數量的委托買賣；

　　(3)替客戶全權決定買賣價格的委托買賣；

　　(4)替客戶全權決定買入或賣出的委托買賣；

　　(5)替客戶分期付款方式的委托買賣；

　　(6)對委托人作贏利保證、分享利益或虧損補償保證的買賣。

　　第十七條 Ｂ股交易嚴禁買空賣空。

　　第十八條 特許竟內證券經營機構辦理受托買賣Ｂ股手續后，應盡快將客

戶委托指令輸入本所集中市場電腦系統。買賣一經成交，則不可撤銷。代客買

賣Ｂ股的特許境內證券經營機構應于當日制作買賣報告書于成交后的第一個營

業日通知委托人，并依本所發生的成交資料于Ｔ＋3在特許清算銀行辦理清算

交割手續。本所發出的成交資料經核實無誤后不可撤銷。

　　第十九條 買賣報告書應按本所規定的統一格式印制。買入報告書為紅色，

賣出報告書為藍色。買賣報告書應記載委托人姓名、國籍、股東代碼、成交日

期、時間、股票種類、股數、單價、價金、手續費、印花稅、匯率、場內成交

單號碼等事項。

　　第二十條 Ｂ股買賣報告書，應于買賣成交后由特許境內證券經營機構填

制一式四聯并簽章，一聯留存、一聯交委托人、一聯送特許清算銀行、一聯送

本所。屬代理特許境外證券經營機構買賣Ｂ股的，特許境內證券經營機構應在

書面委托書上注明每筆成交數量、單位和金額，并復印一份作為買賣報告書附

件一并送本所和特許清算銀行。

　　第二十一條 特許境內證券經營機構因受托買賣關系所收受的Ｂ股，應依

主管機關特許的清算銀行關于有價證券保管作業辦法辦理。

　　第二十二條 委托人（代理人）不按時履行交割代價或交割證券者，即為

違約。如遇違約，受托的特許境內證券經營機構得自行解除委托買賣契約，了

結買賣，并處分所有因委托買賣關系所收委托人款券。其處分所得代價與應付

委托人的款項，得合并抵充委托人應償付上述應履行的債務，及因委托買賣關

系或解除契約所生損害賠償的債務，如尚不足，得向委托人追償，如有剩余，

應予返還。特許境內證券經營機構依前款規定辦理后應立即以書面形式向本所

報告，并以副本通知特許清算銀行和委托人。

　　特許境內證券經營機構因委托人違約，對所收委托人的款券有留置權。

　　第二十三條 委托人與特許境內證券經營機構因委托買賣Ｂ股訂立受托契

約后所發生的買賣爭議，應依中華人民共和國的法律、法規和主管機關的有關

規定處理。

　　第二十四條 本所Ｂ股集中交易市場開市時間為星期一至星期五，每日分

下、上午兩市，上午九時三十分至十一時三十分，下午一時三十分到三點三十

分。

　　本所Ｂ股市場休假日為本所Ａ股市場體假日和香港公眾假日。

　　本所認為必要時，集中交易時間與休市時間可申報主管機關變更。

　　第二十五條 Ｂ股集中交易必須遵循價格優先、時間優先、客戶委托買賣

優先（簡稱“三優先”）的原則。

　　第二十六條 初次上市證券競價買賣時，按申報買賣Ｂ股的數量及價格決

定其開盤價格。

　　前款開盤價格以上市前的銷售價格為計算基準，如無銷售價格或市場價格

有重大變動時，由本所與上市公司參酌有關資料擬訂，報主管機關認可。

　　第二十七條 申報買賣Ｂ股的數額，須為一個交易單位或其整數倍，每一

個交易單位為2000股，簡稱為一手。不滿一手的Ｂ股交易，按本所有關規定執

行。

　　第二十八條 申報買賣Ｂ股的價格的一股準，其交易以港幣計價和清算。

　　第二十九條 證券商對于委托人的一切委托事項有嚴守機密的義務，不得

對外泄露，但本所認為需要時場內工作人員可以隨時查詢。簽復主管機關、司

法機關及監察機關的查詢，應依中國人民銀行和最高人民法院關于向金融機構

查詢的有關規定辦理。

　　第三十條 本所Ｂ股交易方式分集中交易和對敲交易兩種。Ｂ股對敲交易