關于要求認真執行《上海地區股票、基金交易傭金標準規范》的通知
滬證會［2004］20號
各證券類會員：
上海市證券同業公會第四次會員大會審議通過的《上海地區股票基金交易傭金標準規范》(以下簡稱《規范》)將于明年1月1日起生效,為更好地實施這一《規范》,鼓勵和維護公平競爭,制止證券經紀業務不正當競爭行為,保護證券經營者的合法權益,公會要求各證券經營機構接到本通知后,組織員工認真學習、領會《規范》精神,并落實相關措施,同時向投資者做好宣傳解釋工作,為明年執行《規范》做好充分的準備。
請各證券類會員根據《規范》對各自營業部將要實行的傭金最低標準在12月15日前向公會秘書處報備,從2005年1月1日起認真執行《規范》,如有違反,將根據《規范》的有關處罰條款進行處罰,對違反《規范》的會員單位及其主要責任人作不誠信記錄并公布,同時將該記錄上報中國證券業協會和上海證監局及上海市有關部門備案。
特此通知
上海市證券同業公會
二○○四年十一月二十五日
附：1、《上海地區股票基金交易傭金標準規范》
2、《各證券營業部會員關于實行傭金最低標準明細表》
3、
公會地址：襄陽北路97號501室 郵編：200031
聯系電話：54035295
聯系人：宋鴻剛
上海地區股票、基金交易傭金標準規范
(2004年9月16日上海市證券同業公會第四次會員大會通過)
一、為鼓勵和維護公平競爭,制止證券經紀業務不正當競爭行為,保護證券經營者的合法利益,共同維護上海地區證券行業的經營秩序和整體利益,推進證券市場的健康發展,上海市證券同業公會(以下簡稱為公會)決定于2005年1月1日起在上海地區施行《上海地區股票、基金交易傭金標準規范》(以下簡稱為《規范》)。
二、本《規范》所稱的股票、基金是指在滬、深證券交易所上市交易的A股、B股和證券投資基金；傭金標準均指不含稅費的凈傭金標準。
三、各證券營業部會員應當在本《規范》所明確的上海地區股票、基金交易傭金收費最低標準及之上確定營業部的傭金收費標準。高于最低標準的維持原狀。
四、各證券營業部會員對于一般客戶的傭金收費最低標準為:現場交易(含自助委托)傭金標準不低于2.8‰；電話委托傭金標準不低于2.2‰；網上交易傭金標準不低于1.6‰。
五、各證券營業部會員對于大資金客戶和股票、基金每月成交量較大的客戶的傭金收費標準可以給予相應優惠,但給予優惠不得低于如下標準表所示:
優惠傭金最低標準表 (幣種:人民幣)
各證券營業部會員執行優惠傭金最低標準的,應當于12月1日前向公會秘書處備案。
六、各證券營業部會員對于銀證通客戶,參照以上各類傭金收費最低標準執行。本《規范》第四、五、六條所指的客戶按單個資金帳戶劃分。
七、各證券營業部會員應從《規范》施行之日起,執行《規范》規定的各類客戶傭金標準。
八、各證券營業部會員應自覺遵守《反不正當競爭法》和中國證監會關于反對不正當競爭的規定,不得采用低于本《規范》規定的傭金標準來搶奪客戶,不得采用現金返傭、贈送實物、提供非證券性質服務等不正當競爭方式。
九、公會理事會授權公會秘書處行使本《規范》的監督權、調查權、處罰權的協調和執行機構。
十、公會秘書處作為本規范的執行機構,接受對公會會員違反本《規范》規定的舉報和投訴:
投訴人向公會舉報投訴時,應提供被投訴人違反《規范》的書面情況,包括違反《規范》行為的具體內容、時間、地點,并盡可能提供有力證據；投訴人并應書面提供自己的真實身份、聯系方式,投訴人為單位的,還應當在舉報投訴書上蓋章。
公會秘書處接到舉報投訴后,由會員部登記、初審,對違反《規范》事實基本清楚,符合受理條件的投訴案件,應當在接到舉報投訴后5-10個工作日內將受理決定告知舉報投訴人。
十一、公會秘書處對受理的投訴案件,應當進行調查取證。公會秘書處認為需要的,可以組織由被調查單位的負責人、工作人員、關系人、舉證人等各方共同參加的聽證會。
確實因調查工作需要的,公會秘書處可以組成臨時檢查小組進行現場調查,調查小組并可以根據工作的需要,向滬深兩地證券交易所商調相關資料或者向上海證監局有關部門匯報情況。
在查證過程中,被調查的證券經營者、利害關系人、證明人應配合提供證明材料或與投訴案件有關的其他資料。
被調查單位應當如實提供與投訴案件相關的原始協議、賬冊單據、文件、業務函電和其他資料。
十二、對于查證屬實的會員違反《規范》行為,公會按照下列處罰程序進行處罰:
1、調查人員(小組)在調查清楚違反《規范》事實以后,應當提出初步處罰意見,報公會秘書長辦公會議審議。
2、公會秘書長辦公會議審議決定處罰的,公會應當向違反《規范》單位發出《處罰告知書》。被處罰的單位如對處罰有異議的,應當在接到《處罰告知書》后5個工作日內向公會提出復議申請,并詳盡說明理由。
3、公會接到復議申請的,應當在10個工作日內再次提請公會秘書長辦公會議對處罰決定進行復議,并將復議結果告知被處罰單位。
十三、對于查證屬實的會員違反《規范》行為,公會采取下列處罰方式進行處罰:
1、對于首次違反《規范》,后果輕微、影響較小的,且能積極配合查證、迅速糾正自身違反《規范》行為的,處罰措施為:
(1)對違反《規范》的會員單位及其主要責任人給予書面警告；
(2)對違反《規范》的會員單位及其主要責任人作不誠信記錄。
2、對于首次違反《規范》但阻撓查證,或者兩次及以上違反《規范》的,處罰措施為:
(1)在公會網站及有關媒體上對違反《規范》的會員單位及其主要責任人進行公開譴責；
(2)對違反《規范》的會員單位及其主要責任人作不誠信記錄并公布,同時將該記錄上報中國證券業協會和上海證監局及上海市有關部門備案。
十四、對違反《規范》情節嚴重的,公會將書面提請上海證監局轉告其所在公司:該違規單位負責人嚴重違反行規,不適合再擔任領導,建議撤消其職務。同時,建議上海證監局對所在公司在滬機構的經紀業務發展給予冷淡對待,直至所在公司采取有力措施糾正下屬機構違反《規范》行為,并向上海市證券同業公會全體會員書面致歉。
十五、根據上海地區的實際情況和會員的要求,本規范的傭金最低標準于5年內基本不變,如須調整,將由會員大會決定。
十六、證券營業部會員應將本《規范》內容和公會舉報投訴電話告知投資者。上海市證券同業公會投訴舉報電話:
021-54035295、傳真021-54048635。
十七、本《規范》經會員大會審議通過后生效。
