第一章 總則
第一條 為完善上海證券交易所（以下簡稱本所）自律管理制度，規(guī)范自律管理行為，根據(jù)《證券法》、《上海證券交易所章程》及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。
第二條 本所在自律管理中實(shí)施的下列紀(jì)律處分事項(xiàng)，適用本細(xì)則：
（一）通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人，上市公司相關(guān)信息披露義務(wù)人；
（二）公開認(rèn)定上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)，建議上市公司更換董事會(huì)秘書；
（三）通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)會(huì)員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）暫停或限制會(huì)員交易、取消會(huì)員交易權(quán)限；
（五）限制投資者證券賬戶交易；
（六）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律處分事項(xiàng)。
第三條 本所設(shè)紀(jì)律處分委員會(huì)，按照本細(xì)則的規(guī)定，審核前條規(guī)定的紀(jì)律處分事項(xiàng)。
第四條 紀(jì)律處分委員會(huì)通過召開審核會(huì)議、通訊表決等形式，審核紀(jì)律處分事項(xiàng)。
第五條 紀(jì)律處分委員會(huì)委員以個(gè)人名義獨(dú)立履行職責(zé)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。
第二章 紀(jì)律處分委員會(huì)
第六條 紀(jì)律處分委員會(huì)委員共20名，由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門專業(yè)人員、法律部門專業(yè)人員及本所之外的專業(yè)人士組成。
紀(jì)律處分委員會(huì)委員由本所總經(jīng)理聘任，每屆任期3年，可以連任。
第七條 紀(jì)律處分委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)、行政規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）熟悉證券市場情況及本所自律管理業(yè)務(wù)；
（三）堅(jiān)持原則、公正廉潔；
（四）本所要求的其他條件。
第八條 紀(jì)律處分委員會(huì)設(shè)主任委員1名、副主任委員3名。
第九條 紀(jì)律處分委員會(huì)工作小組（以下簡稱紀(jì)律處分工作小組）設(shè)于本所法律部，負(fù)責(zé)受理紀(jì)律處分事項(xiàng)、準(zhǔn)備紀(jì)律處分審核會(huì)議、辦理相關(guān)事務(wù)。
第十條 紀(jì)律處分每次審核安排召集人1名。召集人由紀(jì)律處分委員會(huì)主任委員或其指定的委員擔(dān)任。
紀(jì)律處分每次審核安排秘書1名，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會(huì)議資料、發(fā)送會(huì)議通知、進(jìn)行會(huì)議記錄等具體事宜。
第十一條 紀(jì)律處分每次審核參與委員為5名，其中至少應(yīng)有1名委員來自紀(jì)律處分事項(xiàng)涉及的本所具體監(jiān)管業(yè)務(wù)部門，1名委員來自本所法律部門。
第十二條 紀(jì)律處分委員會(huì)委員履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
(一)勤勉盡職，認(rèn)真審閱紀(jì)律處分相關(guān)材料；
(二)按時(shí)參與審核，獨(dú)立公正地發(fā)表意見；
(三)不得泄露審核內(nèi)容、表決情況及其他有關(guān)事項(xiàng)；
(四)不得私下與紀(jì)律處分事項(xiàng)有關(guān)的單位或者個(gè)人接觸，不得接受其饋贈(zèng)；
(五)不得利用在履行職責(zé)時(shí)獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益。
第十三條 紀(jì)律處分委員會(huì)委員在審核紀(jì)律處分事項(xiàng)中，遇有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：
(一)擔(dān)任該紀(jì)律處分事項(xiàng)監(jiān)管調(diào)查人員的；
(二)本人及其近親屬是紀(jì)律處分對(duì)象，或者擔(dān)任作為紀(jì)律處分對(duì)象的上市公司或會(huì)員的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；
(三)本人及其近親屬持有作為紀(jì)律處分對(duì)象的上市公司或會(huì)員5%以上股份或者是其實(shí)際控制人，或者擔(dān)任持有該上市公司或會(huì)員5%以上股份的股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；
(四)與紀(jì)律處分事項(xiàng)有其他利害關(guān)系，可能影響紀(jì)律處分公正處理的。
第十四條 紀(jì)律處分委員會(huì)委員有下列情形之一的，本所予以解聘：
(一)任期內(nèi)因職務(wù)變動(dòng)不宜繼續(xù)擔(dān)任紀(jì)律處分委員會(huì)委員的；
(二)連續(xù)兩次無故缺席審核的；
(三)任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反紀(jì)律處分委員會(huì)工作紀(jì)律的；
(四)本人提出書面辭職申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)的；
(五)不適合擔(dān)任紀(jì)律處分委員會(huì)委員的其他情形。
第三章 紀(jì)律處分程序
第十五條 本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門在履行自律管理職責(zé)中，如發(fā)現(xiàn)本細(xì)則第二條涉及的相關(guān)被監(jiān)管對(duì)象（以下簡稱“被監(jiān)管對(duì)象”）涉嫌違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，需要給予紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)首先向其發(fā)送紀(jì)律處分意向書；但相關(guān)業(yè)務(wù)部門認(rèn)為被監(jiān)管對(duì)象違規(guī)事實(shí)清楚且情況緊急，需要立即啟動(dòng)紀(jì)律處分程序的除外。
前款規(guī)定的紀(jì)律處分意向書，由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門直接以部門名義，向被監(jiān)管對(duì)象發(fā)送。
紀(jì)律處分意向書應(yīng)向被監(jiān)管對(duì)象說明擬將采取的紀(jì)律處分措施及簡要理由，要求其在指定時(shí)間內(nèi)予以書面答復(fù)。
第十六條 被監(jiān)管對(duì)象應(yīng)自收到前條規(guī)定的紀(jì)律處分意向書后3個(gè)工作日內(nèi)，書面回復(fù)是否接受本所將采取的紀(jì)律處分，對(duì)將采取的紀(jì)律處分有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。
第十七條 監(jiān)管對(duì)象對(duì)紀(jì)律處分意向書所提出的紀(jì)律處分表示異議或者屆期未作回復(fù)的，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向紀(jì)律處分工作小組提交書面的紀(jì)律處分建議書及相關(guān)材料，提請(qǐng)召開紀(jì)律處分審核會(huì)議。
前款規(guī)定的紀(jì)律處分建議書，應(yīng)當(dāng)包括被監(jiān)管對(duì)象違規(guī)的基本事實(shí)、建議實(shí)施的紀(jì)律處分類型及理由等內(nèi)容。
第十八條 紀(jì)律處分審核會(huì)議召開前，紀(jì)律處分工作小組應(yīng)做好選定參會(huì)委員、指定會(huì)議秘書、確定會(huì)議時(shí)間及地點(diǎn)等準(zhǔn)備。會(huì)議秘書應(yīng)及時(shí)將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程等事項(xiàng)通知參會(huì)委員。
第十九條 紀(jì)律處分審核會(huì)議由會(huì)議召集人主持。審核會(huì)議按照下列程序進(jìn)行：
(一)本所參與該紀(jì)律處分事項(xiàng)調(diào)查的人員向參會(huì)委員報(bào)告有關(guān)情況，并接受參會(huì)委員詢問；
(二)召集人組織委員對(duì)審核事項(xiàng)逐一發(fā)表個(gè)人審核意見，并進(jìn)行總結(jié)；
(三)參會(huì)委員對(duì)審核事項(xiàng)進(jìn)行投票表決；
(四)會(huì)議秘書統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果；
(五)會(huì)議召集人宣布表決結(jié)果，形成處分意見；
(六)參會(huì)委員在審核會(huì)議記錄及表決結(jié)果上簽名。
紀(jì)律處分工作小組應(yīng)妥善保存審核會(huì)議相關(guān)材料。
第二十條 參加審核會(huì)議的委員認(rèn)為有必要的，可以要求紀(jì)律處分工作小組通知被監(jiān)管對(duì)象，到會(huì)陳述意見、接受詢問。
第二十一條 紀(jì)律處分審核會(huì)議表決，以記名方式進(jìn)行，表決票設(shè)同意票和反對(duì)票兩種。同意票數(shù)達(dá)到3票為通過，少于3票為未通過。參會(huì)委員投反對(duì)票的，應(yīng)當(dāng)在表決票上說明反對(duì)的理由。
第二十二條 參會(huì)委員發(fā)現(xiàn)存在明確影響判斷且尚待調(diào)查核實(shí)的重大問題時(shí)，可以在審核會(huì)議上提議暫緩表決。經(jīng)出席會(huì)議的2名以上委員提議，應(yīng)當(dāng)暫緩表決。
第二十三條 屬于下列情形之一的，相關(guān)業(yè)務(wù)部門可提出紀(jì)律處分書面建議，由紀(jì)律處分工作小組選定5名委員直接進(jìn)行通訊表決，形成紀(jì)律處分意見書：
（一）對(duì)被監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行通報(bào)批評(píng)；
（二）限制投資者的證券帳戶交易；
（三）被監(jiān)管對(duì)象表示接受紀(jì)律處分意向書所提出的紀(jì)律處分；
（四）事實(shí)清楚、情況緊急，需要立即啟動(dòng)的紀(jì)律處分。
前述第十七條第二款、第二十一條、第二十二條關(guān)于紀(jì)律處分審核會(huì)議的有關(guān)規(guī)定，適用于直接進(jìn)行通訊表決審核紀(jì)律處分事項(xiàng)。
第二十四條 紀(jì)律處分委員會(huì)根據(jù)審核表決結(jié)果，對(duì)提請(qǐng)審核的紀(jì)律處分事項(xiàng)作出如下處理：
(一)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分的，制作紀(jì)律處分意見書；
(二)認(rèn)為相關(guān)事實(shí)不清、證據(jù)不足，或遺漏違規(guī)事實(shí)、違規(guī)行為人的，將之退回相關(guān)業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充調(diào)查；
(三)認(rèn)為不存在違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則情形，或者雖違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則但情節(jié)輕微，無須給予紀(jì)律處分的，轉(zhuǎn)交相關(guān)業(yè)務(wù)部門處理。
第二十五條 本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的紀(jì)律處分意見書，作出紀(jì)律處分決定。該決定由本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理簽發(fā)。
對(duì)會(huì)員實(shí)行的暫停或限制交易、取消交易權(quán)限等紀(jì)律處分決定，定期向本所理事會(huì)報(bào)告。
第二十六條 本所可以通過郵寄、傳真、公告等方式向被監(jiān)管對(duì)象送達(dá)紀(jì)律處分決定書。
第二十七條 對(duì)本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的可申請(qǐng)復(fù)核的紀(jì)律處分，紀(jì)律處分對(duì)象不服本所紀(jì)律處分決定的，可按本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的時(shí)間，向本所復(fù)核委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。
第二十八條 本所將對(duì)被監(jiān)管對(duì)象采取的紀(jì)律處分，記入誠信檔案，并可根據(jù)情況通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)。
第四章 附則
第二十九條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第三十條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
