證監辦發[2007]40號

　　各證券公司、基金管理公司、期貨公司：

　　近日，我會收到中國人民銀行辦公廳《關于協助填報證券期貨業大額交易和可疑交易報告試報送申請表的函》（銀辦函[2007] 161號），請求協助組織證券、期貨經營機構填報大額交易和可疑交易報告試報送申請表。現將銀辦函[2007] 161號文件轉發給你們，并就做好大額交易和可疑交易報告報送及其他反洗錢相關工作通知如下：

　　一、做好大額交易和可疑交易報告報送工作

　　做好大額交易和可疑交易報告報送工作，是今年證券期貨業反洗錢的一項主要工作。這項工作時間要求緊，工作量大，技術與質量要求高，各證券、期貨經營機構應引起高度重視，按照中國人民銀行《關于印發<證券期貨業大額交易和可疑交易報告要素釋義>和<證券期貨業大額交易和可疑交易報告數據報送接口規范（試行）>的通知》（銀發[2007]33號）的要求，盡快從工作制度和技術上做好充分的準備。

　　完成報告準備工作的證券、期貨經營機構應及時填寫試報送申請表，向中國反洗錢監測分析中心提出大額交易和可疑交易報告的試報送申請，申請獲準后開始試報送；所有機構須在2007年10月1日前完成報送準備，并從10月1日起正式向中國反洗錢監測分析中心報送大額交易和可疑交易報告。

　　證券、期貨經營機構填寫的試報送申請表應同時報送證監會稽查一局和所在地派出機構。

　　證券、期貨經營機構應從10月1日起，將可疑交易報告向中國證監會報送，具體報送辦法另行通知。

　　二、按時上報反洗錢內部控制制度

　　還沒有向我會報送反洗錢內部控制制度的證券、期貨經營機構，應在2007年9月1日前向我會報送反洗錢內部控制制度；已經報送的機構，要結合有關反洗錢法規以及即將頒布的《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》等規章和辦法，對現有內部控制制度做進一步修改、充實和完善。

　　我會將于今年10月份對證券期貨經營機構開展反洗錢工作的情況進行一次專項檢查。對工作不積極，未按時完成相關工作的機構，我會將根據有關反洗錢法規和證券法規的規定予以查處。



　　中國證券監督管理委員會

　　二○○七年四月二十五日



　　附件：證券期貨業大額交易和可疑交易報告試報送申請表





　　附件

　　證券期貨業大額交易和可疑交易報告試報送申請表

　　第一部分　報送機構基本信息

　　報送機構名稱

　　報送機構的總部名稱

　　所在地行政區劃代碼

　　機構類別 □ 證券公司　　 □ 期貨經紀公司　　 □ 基金管理公司

　　通信地址：

　　郵編：

　　第二部分 報送機構總部負責反洗錢工作部門的相關信息

　　名稱 　　 傳真

　　負責人姓名 辦公電話

　　身份證號碼

　　聯系人姓名 辦公電話

　　移動電話

　　通信地址：

　　郵編：

　　第三部分 報送機構總部計劃開始試報送的時間：　　　　 年 月 日

　　第四部分 報送機構編碼（此部分由中國反洗錢監測分析中心填寫）

　　報送機構總部負責人簽字：　　　　　　　　 日期：

　　公章：



　　填表說明

　　一、 報送機構：指按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令[2006]第2號）第7條和第8條的規定負責大額交易和可疑交易報告報送工作的金融機構總部或者由總部指定的一個機構。若本表第一部分的第一項與第二項相同，只須填寫第一項。

　　二、 名稱、通信地址等須完整填寫，電話和傳真還須寫明區號和分機號碼（若有）。

　　三、 所在地行政區劃代碼：6位，應根據《中國人民銀行關于印發<證券期貨業大額交易和可疑交易報告要素釋義>和<證券期貨業大額交易和可疑交易報告數據報送接口規范（試行）>的通知》（銀發[2007]33號）附件2中的行政區劃代碼表填寫。

　　四、 報送機構類別：在本機構所屬類別方框中劃√。

　　五、 證券期貨業大額交易和可疑交易報告的報送采用國際互聯網加密傳輸方式，本表第二部分的負責人姓名、身份證號碼將作為加密所用基本信息的一部分寫入密鑰（密鑰的下發和使用將另行部署），請務必認真填寫。

　　六、 本表填寫完畢后，須于2007年4月20日之前返回至中國反洗錢監測分析中心，并同時將復印件送至報送機構所在地人民銀行分支機構。

　　七、 本表第四部分由中國反洗錢監測分析中心填寫。

　　中國反洗錢監測分析中心

　　電話： 010-66199142，010-66199144

　　傳真： 010-88092846

　　Email： fiu_ic@pbc.gov.cn

　　地址： 北京市西城區金融大街35號7層32-134信箱

　　郵編： 100032