廣東證券期貨業協會[1]是證券業的自律性組織，屬社會團體法人。廣東證券期貨業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。
    第一條  本會名稱：廣東證券期貨業協會。英文全稱：The Securities & Futures Association of GuangDong，縮寫SFAGD。
    第二條  本會性質：本會根據國務院《社會團體登記管理條例》和《廣東省行業協會條例》，由廣東省轄區內（深圳市除外，下同）的證券經營機構、期貨經營機構、基金管理機構、證券投資咨詢機構和依法設立并經中國證監會許可從事證券期貨相關業務的律師事務所、會計師事務所、資信評級機構等證券服務機構自愿組成的證券期貨行業自律性管理組織，是非營利性社會團體法人。
    第三條  本會的宗旨：本會遵守《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《投資咨詢管理辦法》（試行）、《社會團體登記管理條例》、《廣東省行業協會條例》等法律法規和有關政策；在國家對證券期貨業實行集中統一監督管理和全國實行集中統一的自律管理體系的前提下，進行證券期貨業地域性自律管理；發揮政府相關部門與證券期貨行業間的橋梁與紐帶作用；維護證券期貨市場的公開、公平、公正和有序運行；維護會員的合法權益；為會員服務；恪守誠信，遵守社會主義道德風尚；推動證券期貨市場持續、健康穩定發展。
    第四條  本會接受廣東省民政廳的監督管理，接受中國證券監督管理委員會廣東監管局（以下簡稱“廣東證監局”）的業務指導和監督，接受中國證券業協會和中國期貨業協會的業務指導。
    第五條  本會的活動地域為廣東省。
    為貫徹“法制、監管、自律、規范”八字方針，加強期貨行業自律管理，規范期貨經營機構競爭行為，維護投資者的合法權益，保障轄區期貨市場健康、有序地發展，根據中國證監會、中國期貨業協會有關規定和轄區期貨行業的需要，經轄區期貨業全體會員共同協商、達成共識，訂立如下公約，供共同執行。
    一、嚴格遵守國家的法律、法規和期貨市場的各項方針、政策。
    二、嚴格自律管理、規范經營行為，嚴格遵守中國期貨業協會和廣東證券期貨業協會的有關規定。鼓勵業務創新，拓展業務運作模式，提高經營服務水平。
    三、堅持“公平、公正、公開”的原則，堅決反對和制止期貨欺詐及不道德行為，自覺維護投資者的合法權益。
    四、誠實守信、文明經營、規范服務，共同為轄區期貨市場創造一個高水平、優質量、講信用、重服務的經營交易環境。
    五、倡導團結協作、相互促進、共同發展的文明新風，嚴禁到同行營業場所進行營銷活動或煽動同行客戶轉戶，嚴禁進入同行網站發布不正當競爭信息，抵制散布、張貼、發表任何惡意中傷或貶低同行，抬高自己的言論及行為。
    六、積極開展廣泛的投資者教育活動，引導期貨投資者樹立正確的投資理念，共同培育期貨市場。
    七、堅持以提高服務質量吸引客戶，反對任何形式的不正當競爭。
    八、定期如實向廣東證券期貨業協會報備居間人基本資料。加強對居間人的管理，制訂切實可行的居間人管理辦法。明確居間人只能接受一家期貨經營機構的委托。凡屬居間人介紹引進客戶，均應向客戶揭示居間人身份，簽署《居間人確認書》。
    九、本公約由廣東證券期貨業協會監督執行，各立約人自愿主動接受并積極配合廣東證券期貨業協會組織的檢查小組的不定期抽查，對不遵守共同約定條款者，一經發現并查實，將給予如下處理：
    （一）由廣東證券期貨業協會在行業內部通報批評，并責令改正；
    （二）由廣東證券期貨業協會記入誠信檔案，并向廣東證監局通報期貨經營機構及負責人誠信記錄情況；
    （三）通過媒體公開進行譴責，并向市場提示其誠信風險；
    （四）對性質嚴重者，向監管部門報告。
    十、本公約拒絕排它性，誠邀今后新進入本轄區期貨市場的期貨經營機構參加并履行本公約。共同維護本轄區期貨市場競爭秩序，堅決抵制和舉報，直至共同采取相應措施嚴防未參加本公約期貨經營機構實施的不正當競爭行為。
    十一、廣東證券期貨業協會公約自2009年1月7日起執行，至2010年1月7日止，到期視市場情況再作調整。本公約統一印制張貼于各營業場所顯著處，供全體期貨經營機構及社會各界相互監督，共同遵守。
    廣東證券