未經客戶書面許可不得透露任何有關客戶的個人信息。理財服務機構與客戶簽訂理財服務合同時，需遵循保密義務與違約賠償條款，這些內容通常會列在合同條款中。未收費的銀行理財規劃服務業也應該在聲明中強調保密義務。本規劃報告書收取報酬的方式或各項報酬的來源。依照金融理財師職業道德的要求，收費方式要向客戶披露。在銀行任職的理財規劃師通常對規劃報告本身不收費，根據報告推介產品時，會有向產品所屬機構收取的代理產品的銷售費用和資產管理費。第三方理財機構通常會收取咨詢費，有些機構會規定，若通過該機構購買代理的理財產品，則咨詢費可以抵扣銷售費用。
保密條款有效期
保密條款有效期
推薦專業人士時，需說明該專業人士與理財師的關系。在制訂理財方案時，有些細節或需要更高專業的部分需聘請專業人士參與。在聲明中，要說明為何推薦該專業人士，以及該專業人士與理財師的關系。所推薦產品與理財師個人投資是否有利益沖突。理財師推薦產品時，需聲明自己或家人是否也投資了該產品，理財師自己看好所以推薦客戶并不代表沒有利益沖突，因為客戶與理財師本人適合購買的產品不同，是否有利益沖突，應由客戶來做決定。更新時間：2020-05-21 17:00
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